Одной из важных стратегических целей Компании стал пересмотр нашей политики управления с учетом компонентов устойчивого развития и постановка целей по достижению показателей нового уровня развития. Устойчивое развитие для нас, это значимый компонент корпоративного управления.
- В 2018 году мы продолжили активную реализацию Программы трансформации. Согласно новой модели управления в 2018 году было осуществлено присоединение одного из крупных субхолдингов – Разведка Добыча КМГ. Теперь управление производственными активами осуществляется напрямую из КМГ.
- В 2018 году утвержден новый Кодекс деловой этики, который закрепляет корпоративные ценности КМГ, определяет наиболее важные принципы и правила делового поведения и ведения взаимоотношений с заинтересованными сторонами, и представляет собой свод требований корпоративной этики, которыми руководствуются все работники Компании.
Прозрачность структуры корпоративного управления и структуры организации важна для обеспечения подотчетности этих органов и лиц, принимающих в них участие. Эти элементы отчетности содержат информацию о том, как организация создает свой высший орган корпоративного управления, формирует его структуру с учетом своих целей, и как эти цели соотносятся с экономическими, экологическими и социальными воздействиями организации.
Совет директоров осуществляет общее руководство деятельностью КМГ, определяет приоритетные направления деятельности, стратегию развития Компании, и несет ответственность перед Общим собранием акционеров за осуществление своих руководящих функций. Руководство текущей деятельностью осуществляется Правлением, которое в свою очередь подотчетно Совету директоров.
Структура корпоративного управления
В соответствии с Уставом КМГ, органами корпоративного управления КМГ являются:
1) Высший орган – Общее собрание акционеров,
2) Орган управления – Совет директоров,
3) Исполнительный орган – Правление.
Комитеты Совета директоров
Для рассмотрения наиболее важных вопросов и подготовки рекомендаций Совету директоров в КМГ создаются комитеты Совета директоров.
В 2018 году при Совете директоров осуществляли свою деятельность следующие комитеты:
1. Комитет по назначениям и вознаграждениям, созданный для круга задач по планированию преемственности Совета директоров и Правления, оценке деятельности органов КМГ, обеспечению эффективной кадровой политики, системы оплаты труда и вознаграждения, а также социальной поддержки, профессионального развития и обучения должностных лиц и работников КМГ.
2. Комитет по стратегии и управлению портфелем, ранее называвшийся Комитетом по стратегии и инновациям, созданный по вопросам стратегии развития и инвестиционной политики, приоритетных направлений деятельности КМГ, повышения инвестиционной привлекательности КМГ, планирования финансово-хозяйственной деятельности и мониторинга трансформации КМГ.
3. Комитет по финансам, созданный в целях проведения эффективной финансовой политики, путем оценки финансового состояния, мониторинга за финансовой структурой и стратегией, а также контроля за реализацией инвестиционных проектов.
4. Комитет по аудиту, чьи функции направлены на эффективный контроль за финансово-хозяйственной деятельностью, эффективностью систем внутреннего контроля, управления рисками и корпоративного управления, по вопросам аудита и финансовой отчетности.
5. Комитет по безопасности, охране труда и окружающей среды и устойчивому развитию, созданный в 2018 году для рассмотрения круга вопросов по обеспечению безопасности, охране труда и окружающей среды, внедрению принципов устойчивого развития и социально-экономического развития, социальных обязательств и программ, обеспечению непрерывности деятельности и экологической эффективности. Данный комитет отвечает за инициирование, углубленное рассмотрение и принятие решений по экономическим, экологическим и социальным аспектам воздействия, оказываемого организацией.
На дату выхода настоящего Отчета состав Совета директоров представлен в следующем составе:
1. Уолтон Кристофер Джон, Председатель Совета директоров, независимый директор;
2. Грюал Балжит Каур, представитель интересов АО «Самрук-Қазына»;
3. Карабалин Узакбай Сулейменович, представитель интересов АО «Самрук-Қазына»;
4. Саткалиев Алмасадам Майданович, представитель интересов АО «Самрук-Қазына»;
5. Уайт Стивен Джеймс, независимый директор;
6. Дайер Филип Джон, независимый директор;
7. Виана Палья Да Сильва Луис Мария, независимый директор;
8. Эспина Энтони, представитель интересов АО «Самрук-Қазына»;
9. Айдарбаев Алик Серикович, Председатель Правления КМГ
| Комитет по стратегии и управлению портфелем |
| 1. Уайт Стивен Джеймс, председатель Комитета |
| 2. Уолтон Кристофер Джон |
| 3. Карабалин Узакбай Сулейменович |
| 4. Грюал Балжит Каур |
| 5. Дайер Филип Джон |
| 6. Виана Палья Да Сильва Луис Мария |
| 7. Эспина Энтони |
| Комитет по назначениям и вознаграждениям |
| 1. Виана Палья Да Сильва Луис Мария, председатель Комитета |
| 2. Дайер Филип Джон |
| 3. Уолтон Кристофер Джон |
| 4. Уайт Стивен Джеймс |
| 5. Карабалин Узакбай Сулейменович |
| 6. Эспина Энтони |
| Комитет по финансам |
| 1. Уолтон Кристофер Джон, председатель Комитета |
| 2. Уайт Стивен Джеймс |
| 3. Грюал Балжит Каур |
| 4. Дайер Филип Джон |
| 5. Виана Палья Да Сильва Луис Мария |
| 6. Эспина Энтони |
| Комитет по аудиту |
| 1. Дайер Филип Джон, председатель Комитета |
| 2. Уайт Стивен Джеймс |
| 3. Виана Палья Да Сильва Луис Мария |
| Комитет по безопасности, охране труда и окружающей среды и устойчивому развитию |
| 1. Дэйер Филип Джон, председатель Комитета |
| 2. Уолтон Кристофер Джон |
| 3. Уайт Стивен Джеймс |
| 4. Карабалин Узакбай Сулейменович |
| 5. Виана Палья Да Сильва Луис Мария |
В 2018 году Совет директоров утвердил новую Стратегию развития КМГ до 2028 года (далее – Стратегия), определяющую корпоративное управление и устойчивое развитие как одну из трех стратегических целей Компании на ближайшие десять лет.
Результатом реализации стратегической цели «Корпоративное управление и устойчивое развитие» должно стать создание системы управления, обеспечивающей достижение улучшенных показателей корпоративной социальной ответственности, охраны труда, здоровья и окружающей среды, улучшение экономического воздействия в регионах присутствия, противодействия коррупции, улучшение качества взаимоотношений с заинтересованными сторонами, повышение рейтинга корпоративного управления и общекорпоративной культуры этики.
Планом мероприятий по реализации Стратегии предусмотрено включение в корпоративные ключевые показатели деятельности (КПД) показателей, связанных с внедрением компонентов устойчивого развития в Компании и ее бизнес- единицах.
В следующем году планируется интеграция КПД по устойчивому развитию в систему стратегического и среднесрочного планирования и дерево КПД Компании.
Для реализации и внедрения системы устойчивого развития в 2019 году будет разработано Руководство по системе управления устойчивым развитием для Группы компаний КМГ.
КМГ осуществляет полный производственный цикл от разведки и добычи углеводородов, их транспортировки и переработки до реализации нефти и нефтепродуктов как внутри Казахстана, так и за рубежом, и представляет интересы государства в нефтегазовом секторе. Ввиду сложной структуры и видов деятельности, КМГ взаимодействует с широким кругом заинтересованных сторон.
Определение заинтересованных сторон
КМГ на постоянной основе принимает меры по налаживанию диалога и долгосрочного сотрудничества и управления отношениями с заинтересованными сторонами.
В КМГ утверждена Карта заинтересованных сторон, составленная с учетом рисков и ранжирования с учетом зависимости (прямой или косвенной), обязательств, ситуации (уделяя особое внимание зонам повышенного риска), влияния, различных (разнообразных) перспектив. Составляются Планы взаимодействия с заинтересованными сторонами для эффективной реализации поставленных задач.
КМГ при определении заинтересованных сторон и взаимодействии с ними применяет наилучшие практики взаимодействия с заинтересованными сторонами, включая международные стандарты, такие как AA1000SES Stakeholder Engagement Standard.
| Уровень взаимодействия | Методы взаимодействия |
|
Консультации:
Двухстороннее взаимодействие; заинтересованные стороны отвечают на вопросы Фонда и организаций
|
Опросники; фокус-группы; встречи с заинтересованными сторонами; публичные встречи; семинары; предоставление обратной связи посредством средств коммуникации; консультативные советы |
|
Переговоры:
|
Коллективные переговоры на основе принципов социального партнерства |
|
Вовлеченность:
Двухстороннее или многостороннее взаимодействие; наращивание опыта и знаний со всех сторон; заинтересованные стороны и организации действуют независимо
|
Многосторонние форумы; консультационные панели; процесс достижения консенсуса; процесс совместного принятия решений; фокус-группы; схемы предоставления обратной связ |
|
Сотрудничество:
Двухстороннее или многостороннее взаимодействие; совместное наращивание опыта и знаний, принятие решений и мер
|
Совместные проекты; совместные предприятия; партнерство; совместные инициативы заинтересованных сторон |
|
Предоставление полномочий:
Заинтересованные стороны принимают участие в управлении
|
Интеграция вопросов взаимодействия с заинтересованными сторонами в управление, стратегию и операционную деятельност |
Для оценки и раскрытия существенных тем в Отчете была проанализирована информация как по внешним, так и по внутренним стейкхолдерам. По результатам проведенных процедур была построена матрица существенности из 152 потенциальных тем. Данная матрица разделена на 4 условные зоны (квадранта) по уровню важности тех или иных тем как представлено ниже
Для выбора наиболее существенных тем из общего списка потенциальных тем, были проделаны определенные процедуры, направленные на приоритизацию и ранжирование тем. Другими словами, были применены так называемые «фильтры».
К внутренним «фильтрам» относятся:
• Воркшоп или семинар для работников КМГ;
• Онлайн опрос руководства КМГ.
Внешние «фильтры»:
• Онлайн опрос внешних заинтересованных сторон;
• Анализ медиаполя (СМИ);
• Обзор отчетов компаний-аналогов;
• Анализ глобальных трендов, так называемых «Мегатрендов».
| Экономические темы | |
| 4 | Инвестиции для модернизации производства |
| 7 | Ключевые финансовые показатели |
| 11 | Подходы Компании к закупкам и работе с поставщиками |
| 12 | Подходы Компании к обеспечению ответственности за свою продукцию: качество и соответствие требованиям |
| 17 | Основные цели и направления стратегии |
| 20 | Производственные результаты по видам производимой продукции |
| Персонал, общество, корпоративное управление | |
| 65 | Несчастные случаи со смертельным исходом |
| 73 | Уровень травматизма |
| 76 | Транспортная безопасность |
| 83 | Заработная плата и социальный пакет |
| 84 | Здоровье и безопасность персонала |
| 88 | Обучение и подготовка персонала |
| 86 | Коллективный договор |
| 91 | Привлечение/найм персонала |
| 94 | Система мотивации персонала |
| 99 | Инвестиции в инфраструктуру регионов присутствия |
| 109 | Местное содержание в закупках |
| 115 | Спонсорство и благотворительность |
| 117 | Трудоустройство местного персонала в регионах присутствия |
| 119 | Противодействие коррупции |
| 122 | Деловая этика / Корпоративное управление |
| 136 | Наличие стратегии развития Компании, ее доступность |
| Экология | |
| 25 | Использование воды |
| 31 | Выбросы загрязняющих веществ в атмосферу |
| 32 | Мероприятия по сокращению факельного сжигания попутного нефтяного газа |
| 39 | Информация об охраняемых природных территориях в регионах присутствия |
| 41 | Воздействие на биоразнообразие |
| 53 | Соответствие требованиям в области охраны окружающей среды |
| 54 | Виды и объемы образования отходов |
| 58 | Потребление энергии |
| 47 | Риски в связи с изменением климата и адаптация к нему |
| 49 | Участие в международных/местных инициативах по экологии/изменению климата |
| 61 | Меры по повышению энергоэффективности и снижению энергоемкости |
В 2018 году в Компании был утвержден новый Кодекс деловой этики (далее – Кодекс), который закрепляет корпоративные ценности КМГ, определяет наиболее важные принципы и правила делового поведения и ведения взаимоотношений с заинтересованными сторонами, и представляет собой свод требований корпоративной этики, которыми руководствуются все работники Компании.
Кодекс – важная часть системы корпоративного управления КМГ, он способствует экономическому росту Компании в долгосрочной перспективе.
Положения Кодекса распространяются на сотрудников КМГ вне зависимости от занимаемой должности. Сотрудники КМГ обязаны ознакомиться с принципами и рекомендациями Кодекса и соблюдать их.
КМГ принимает и следует положениям настоящего Кодекса во взаимоотношениях с акционерами КМГ, сотрудниками, дочерними и зависимыми организациями, государственными органами, партнерами, иными заинтересованными лицами, как при принятии деловых решений, так и в повседневных ситуациях.
Кодекс является открытым документом и свободно распространяется среди деловых партнеров КМГ и любых других заинтересованных лиц. Он также размещен на сайте Компании в разделе «Корпоративные документы».
Согласно утвержденному Кодексу, деятельность КМГ основана на следующих принципах:
Мы разработали различные механизмы, применяя которые работники, деловые партнеры и заинтересованные стороны могут сообщить о любом несоблюдении корпоративной этики, прав человека, практики трудовых отношений, негативном экологическом либо социальном воздействии:
• Работники – посредством информирования своего прямого руководителя или вышестоящего лица; либо посредством предоставления информации Омбудсмену (по телефону 78-65-60, либо через электронный адрес: ombudsman@kmg.kz).
• Работники и другие лица – по телефону 78-65-60, либо через электронный адрес доверия: ombudsman@kmg.kz.
• Обращение по «Горячей линии» по телефону 8-800-080-1994, электронному адресу: sk.hotline@deloitte.kz, либо на сайт www.sk.deloitte-hotline.com.
В целях обеспечения конфиденциальности вся информация принимается и обрабатывается внешней независимой компанией. Эта компания ежедневно составляет отчёт о поступивших обращениях и направляет его в Службу комплаенс.
Сотрудники Службы комплаенс принимают решение о дальнейших действиях по рассмотрению поступивших обращений в соответствии с внутренними политиками.
В соответствии с лучшей международной практикой, в том числе стандартами и принципами Международной ассоциации омбудсменов (МАО), Омбудсмен КМГ подотчетен Совету директоров КМГ и представляет собой независимого менеджера высокого уровня, который консультирует обратившихся к нему сотрудников, участников трудовых споров, конфликтов и оказывает им содействие в выработке взаимовыгодного, конструктивного и реализуемого решения с учетом соблюдения норм законодательства РК (в том числе соблюдения конфиденциальности при необходимости), оказании содействия в решении проблемных социально-трудовых вопросов как сотрудников, так и КМГ, а также в соблюдении принципов деловой этики во всей Компании.
При разрешении споров внутри Компании, Омбудсмен стремится помочь сторонам конфликта разрешить его путём мирного урегулирования. С этой целью, Омбудсмен может выступать в роли консультанта, переговорщика, медиатора или конфликтолога, неуклонно соблюдая при этом принципы объективности, конфиденциальности и независимости. В процессе урегулирования конфликтов Омбудсмен опирается на принцип равенства и справедливости, что способствует улучшению моральнопсихологического климата на рабочих местах и повышению мотивации и лояльности сотрудников.
Деятельность Омбудсмена позволяет КМГ также обеспечивать соблюдение международных стандартов по работе с урегулированием конфликтных ситуаций (ISO 10003), и работе с жалобами (ISO 10002), предусмотренных Международной организацией по стандартизации.
Мы стремимся к профилактике и предупреждению любых видов споров и конфликтов в организациях Группы. Право любого человека на обжалование не должно нарушаться.
Кроме того, в рамках Единой системы внутренних коммуникаций существуют такие механизмы, как:
• встречи руководителей с трудовыми коллективами и профсоюзом;
• прием работников первым руководителем по личным вопросам;
• блог первого руководителя; • ящики для сбора предложений.
Обращения по несоответствию Кодексу деловой этики рассматриваются с обязательным участием Омбудсмена на условиях конфиденциальности.
При поступлении любых обращений информируется руководство Группы. Все поступившие жалобы и предложения регистрируются, решение руководства по итогам рассмотрения обращения доводится до заявителя.
Вы можете сообщить о любых нарушениях Кодекса поведения, в том числе о фактах коррупции, мошенничества, неэтичного поведения, дискриминации
Конфиденциальность и анонимность рассмотрения 100% обращений
Все поступившие сообщения будут приниматься к обработке независимой компанией «Делойт»
Активная профилактическая работа по вопросам противодействия коррупции привела к определенному росту вовлеченности работников и иных лиц к использованию возможностей информационной системы доверия (далее – ИСД), по телефону 78-65-65, либо через электронный адрес доверия: doverie@kmg.kz, (конфиденциальность гарантируется), а также горячей линии Фонда по телефону 8-800-080-1994, электронному адресу: sk.hotline@deloitte.kz, либо на сайт www.sk.deloitte-hotline.com и других каналов в целях информирования обо всех известных либо установленных ими нарушениях в Группе КМГ.
Так, в 2018 году только по линии ИСД КМГ поступило 67 обращений, по таким же каналам ДЗО поступили еще 57 обращений (в 2016 году – 65, в 2017 – 60 соответственно). 24 обращения было получено по «горячей линии» Фонда. 48 обращений поступило в рамках личного приема руководства КМГ и почтовой связи.
Все обращения юридических и физических лиц рассмотрены в установленном порядке и сроки, с принятием соответствующих мер и уведомлением их авторов.
С целью исключения возможных коррупциогенных норм подвергнуты экспертизе более 60 проектов внутренних документов, свыше 100 проектов договоров по закупкам товаров, работ и услуг. Проверено 413 работников и кандидатов на занятие вакантных административных должностей на причастность к коррупционным и иным правонарушениям.
Всего в течение последних трех лет были подвергнуты проверке более 1,5 тыс. работников и кандидатов при приеме на работу в Компанию, при этом сведений, препятствующих для отказа приема на работу, на назначение в порядке перемещения и выдвижения не выявлено.
На гражданско-правовую состоятельность проверены 223 потенциальных контрагента, заключения по которым своевременно были предоставлены инициаторам запросов.
Заявления и обращения в 2018 г. по каналам связи, %
